目 录

第一部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室概况

一、主要职能

二、部门决算单位构成

三、部门人员构成

第二部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室2016年度部门决算表

一、收入支出决算总表(表1)

二、收入决算表(表2)

三、支出决算表(表3)

四、财政拨款收入支出决算总表(表4)

五、一般公共预算财政拨款支出决算表(表5)

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表(表6)

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表(表7)

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表(表8)

第三部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室2016年度部门决算情况说明

一、收入支出决算总体情况

二、收入决算情况

三、支出决算情况

四、财政拨款收入支出决算总体情况

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况

六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况

七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况

八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况

九、关于2016年度预算绩效情况的说明

十、其他重要事项的情况

第四部分 名词解释

第一部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室概况

一、部门主要职能

1、按照国家和省、市有关法律、法规和政策规定，对保税区实行集中统一管理，拟定保税区发展规划并负责组织实施；

2、按照规定的权限，负责保税区内有关规划、建设、管理等事宜，开展国际交流合作，打造国际化投资招商信息平台；

3、协调派驻保税区的海关、检验检疫等有关管理部门开展相关业务；

4、组织协调和指导保税区内企业依法开展生产经营和保税业务；

5、负责保税区日常综合管理工作。

二、部门单位构成

从决算构成单位来看，武汉东湖综合保税区建设管理办公室部门决算由单位本级决算组成，无下级单位。

三、部门人员构成

武汉东湖综合保税区建设管理办公室总编制人数16人，其中：事业编制16人。在职实有人数14人，无离退休人员。

第二部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室

2016年度部门决算表

2016年度收入支出决算总表（表1）

部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                           单位：万元

                  注：本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。

2016年度收入决算表（表2）

部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                           单位：万元

                注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。

2016年度支出决算表（表3）

  部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                 单位：万元

              注：本表反应部门本年度各项支出情况。

2016年度财政拨款收入支出决算总表（表4）

部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                  单位：万元

               注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款和政府性基金预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。

2016年度一般公共预算财政拨款支出决算表（表5）

           部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                    单位：万元

              注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款实际支出情况。

2016年度一般公共预算财政拨款基本支出决算表（表6）

          部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                                    单位：万元 

               注：本部门本年度无一般公共预算财政拨款基本支出。

一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表（表7）

                 部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                                    单位：万元               

 注：本表反映部门本年度“三公”经费预决算情况。其中，2016年度预算数为“三公”经费调整预算数，决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。

                               2016年度政府性基金预算财政拨款收入支出决算表（表8）                  

                        部门：武汉东湖综合保税区建设管理办公室                                 单位：万元

注：本部门本年度无政府性基金预算财政拨款收入支出及结转和结余。

第三部分  武汉东湖综合保税区建设管理办公室

2016年度部门决算情况说明

一、2016年度收入支出决算总体情况

2016年度收入总计1624.94万元，支出总计1624.94万元。与2015年相比，收、支总计各增加208.59万元，增长14.73%，主要原因是2016年列支园区道路保洁费136.76万元，2015年无该项目；2016年加大招商力度，较2015年增加对外招商次数和人数，费用增加38.05万元；2016年列支综保区成立三周年宣传费39.64万元。

二、2016年度收入决算情况

2016年度本年收入合计1624.94万元。其中：财政拨款收入1624.94万元，占本年收入100%。

三、2016年度支出决算情况

2016年度本年支出合计1624.94万元。其中：项目支出1624.94万元，占本年支出100%。

四、2016年度财政拨款收入支出决算总体情况

2016年度财政拨款收支总计1624.94万元。与2015年相比，财政拨款收、支总计各增加208.59万元，增长14.73%。主要原因是是2016年列支园区道路保洁费136.76万元，2015年无该项目；2016年加大招商力度，较2015年增加对外招商次数和人数，费用增加38.05万元；2016年列支综保区成立三周年宣传费39.64万元。

五、2016年度一般公共预算财政拨款支出决算情况

2016年一般公共预算财政拨款支出年度预算为1624.94万元(包括年初部门预算、基本建设等专项资金、上级下达的专项转移支付资金及年初结转和结余资金等)，支出决算为1624.94万元，完成年度预算的100%。

（一）  按类别分类

1.基本支出0万元。

2.项目支出1624.94万元，主要用于：

（1）园区行政管理事务类专项389.71万元，主要用于办公区域和活动区域的房租水电物业费、网络运行维护费、公务接待费、垃圾转运费、日常办公费、车辆运维费、园区协警劳务费和食堂劳务费等，基本保障了办公场所的日常运转和日常工作的开展；

（2）招商工作专项183.44万元，主要用于广告位租赁、宣传资料标牌制作印刷、参加或举办展会及大型活动、国内招商、出国招商、培训费等。2016年武汉东湖综保区招商引资总额35.15亿元，同比增长31%；实现企业总收入396.7亿元，同比增长33%。全年新增注册企业285家，同比增长60%（包括10-50亿元项目3个，世界500强项目1个）;

（3）党建工作专项38.3万元，主要用于园区党建宣传和党员培训教育活动等；

（4）周年宣传专项39.64万元，主要用于三周年宣传资料编排和媒体宣传推广；

（5）自贸办工作专项38.89万元，主要用于自贸办人员差旅、办公和培训等日常工作经费、先行先试改革课题研究经费；

（6）海关经费544.8万元。主要用于运维费、协管员工资等。海关2016年完成报关单据99000票，报关单量稳居武汉关区海关特殊监管区域第一位；

（7）国检经费253.4万元。主要用于运维费、协管员工资等。2016年检验检疫受理3835批次，金额46.60亿美元；

（8）城乡社区支出136.76万元，主要用于一期围网内园区道路的清扫保洁。

（二）  按功能分类

1.一般公共服务支出(类)。年度预算为1488.18万元，支出决算为1488.18万元，完成年度预算的100%。

2.城乡社区支出（类）。年度预算为136.76万元，支出决算为136.76万元，完成年度预算的100%。

六、2016年度一般公共预算财政拨款基本支出决算情况

2016度一般公共预算财政拨款基本支出0万元。

七、2016年度一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况

（一）“三公”经费的单位范围

武汉东湖综合保税区建设管理办公室有一般公共预算财政拨款预算安排“三公”经费的单位只包括武汉东湖综合保税区建设管理办公室本级。

（二）一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况

2016年度“三公”经费财政拨款年度预算数为68.23万元，支出决算为56.84万元，为预算的83.31%，其中：

1.因公出国(境)费用支出决算为48.05万元，为预算的88.6%，比预算减少6.18万元，主要原因是按照相关文件，加强因公出国(境)审批和管理，严格控制团组数量和规模。

2016年度武汉东湖综合保税区建设管理办公室因公出国(境)团组3次，8人次，实际发生支出48.05万元。主要用于招商引资与会展团组3个、8人次，分别是赴香港参加2016年度鄂港澳经贸洽谈活动1个、2人次，了解行业最新发展动态，积极推介综保区；赴澳大利亚、新西兰招商活动1个、3人次，拜访澳大利亚楚商联合会、环球财富、奥克兰贸易投资局等机构及企业洽谈相关合作，推进项目落户；赴巴西、智利招商活动1个、3人次，拜访巴西圣保罗商会、里约商会、智利全国工业促进会等机构洽谈相关合作，在进出口税收和财政相关政策、投融资、巴西矿产、咖啡、水果、肉类等产品的出口以及高新区企业在巴西投资的相关事宜进行深入交流。

2. 公务用车购置及运行维护费支出决算为4.91万元，为预算的49.1%；其中：

 (1)公务用车购置费0万元，本年度未购置(更新)公务用车，年末公务用车保有量1辆，为借用管委会公务车辆。

(2)公务用车运行维护费4.91万元，为预算的49.1%，比预算减少5.09万元，主要原因是2016年下半年减少1辆的开支。其中：燃料费1.2万元；维修费1.79万元；过桥过路费0.36万元；保险费1.05万元；养护费0.51万元。

3.公务接待费支出决算为3.88万元，为预算的97%，比预算减少0.12万元，主要原因是按照相关文件，严格控制公务接待范围和就餐人数、标准。主要用于接待执行公务、学习交流、检查指导、考察调研等正常公务活动。

2016年执行公务和开展业务活动开支公务接待费3.88万元。其中：外省市交流接待1.4万元，主要用于外省市各级单位考察学习调研活动的接待工作15批次193人次(其中：陪同36人次)；及招商引资等接待活动2.48万元，主要用于招商和调研的接待工作15批次 183人次(其中：陪同33人次)。

2016年度“三公”经费财政拨款支出决算数比2015年增加34.53万元，增长154.77%，其中：因公出国(境)支出决算增加38.05万元，增长380.5%；公务用车购置及运行费支出决算减少3.77万元，降低43.43%,公务接待支出决算增加0.25万元，增长6.89%。因公出国(境)费用支出增加的主要原因是较2015年因公出国（境）团组增加1次，人数增加4人，公务用车购置及运行费支出决算减少的主要原因是2016年下半年减少1辆的开支，公务接待支出决算增加的主要原因是随着湖北自贸区的批复，招商引资等接待活动增多。

八、2016年度政府性基金预算财政拨款收入支出决算情况

2016年政府性基金预算财政拨款上年结转和结余0万元，本年收入0万元，本年支出0万元，年末结转和结余0万元。

九、关于2016年度预算绩效情况的说明

（一）绩效评价工作开展情况 

    根据财政预算管理要求，我部门组织对2016年度预算支出开展绩效自评，其中：项目支出4个，涉及资金481.45万元。

从绩效评价情况来看，项目支出绩效评价情况基本达到了预期的绩效目标。2017年5月，根据《2017年武汉东湖新技术开发区预算绩效评价工作方案》的工作部署，我部门组织对“党建专项工作经费”、“物业管理费”、“协警劳务费”、“招商工作专项经费”4个项目进行了绩效评价工作。在项目绩效工作开展前，组成了绩效自评工作小组，制定了绩效评价工作方案，建立了评价个性指标体系，从项目决策、项目管理、项目产出方面开展了综合评价打分、现场访谈、问卷调查等工作，并按期完成了以上4个项目支出的绩效自评报告，按规定的要求上报预算绩效主管部门。

（二）绩效评价结果

    我部门今年首次在部门决算中增加财政资金项目支出绩效评价报告结果。根据年初设定的绩效目标，“党建专项工作经费”、 “协警劳务费”、“招商工作专项经费”项目支出自评结果为优级，“物业管理费”项目支出自评结果为良级。项目单项分数满分设置为100分，“党建专项工作经费”项目得分98分、“物业管理费”项目得分87分、“协警劳务费”项目得分94分、“招商工作专项经费”项目得分95分。项目财政资金预算申报、执行基本合法合规，基本能够依法、有效地使用财政资金，会计信息真实，预算绩效目标基本实现，评价结果全面客观。项目总体结果比较令人满意，但也存在一些问题，如部分项目绩效目标设立不够细化、预算执行不严格、项目内控监督制度建立不完善、档案管理存在瑕疵等问题。针对发现的问题，每一份绩效评价报告都提出了整改措施。同时，不断完善绩效评价工作，积极推进项目绩效评价结果的应用，为下一年度预算编制、资金分配和优化以后年度预算支出的提供重要参考依据。

    附件：4个项目支出绩效自评报告

十、2016年度其他重要事项的情况

（一）机关运行经费支出情况。2016年度武汉东湖综合保税区建设管理办公室实行差额预算管理，人员经费以及公用经费全部从东湖开发区管委会预算经费中支出，因此机关运行经费支出0万元。

（二）政府采购支出情况。2016年度武汉东湖综合保税区建设管理办公室政府采购支出总额98.21万元，其中：政府采购服务支出98.21万元。

（三）国有资产占用情况。截至2016年12月31日，武汉东湖综合保税区建设管理办公室共有车辆1辆，其中一般公务用车1辆；无单位价值50 万元（含）以上通用设备，无单价100 万元（含）以上专用设备台（套）。

第四部分  名词解释

（一）财政拨款收入：指本级财政当年拨付的资金。

（二）上级补助收入：指从主管部门和上级单位取得的非财政补助收入。

（三）事业收入：指事业单位开展专业业务活动及其辅助活动取得的收入。

（四）经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。

（五）其他收入：指除“财政拨款收入”、“ 上级补助收入”、“事业收入”、“经营收入”等以外的收入，包括银行存款利息收入、租金收入、捐赠收入，现金盘盈收入、存货盘盈收入、收回已核销应收及预付款项、无法偿付的应付及预收款项等。

（六）用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的“财政拨款收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。

（七）年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。

（八）一般行政管理事务：指行政单位（包括实行公务员管理的事业单位）未单独设置项级科目的其他项目支出。

（九）结余分配：指事业单位按规定提取的职工福利基金、事业基金和缴纳的所得税，以及建设单位按规定应交回的基本建设竣工项目结余资金。

（十）年末结转和结余：指本年度或以前年度预算安排、因客观条件发生变化无法按原计划实施，需要延迟到以后年度按有关规定继续使用的资金。

（十一）基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

（十二）项目支出：指在基本支出之外为完成特定的行政工作任务或事业发展目标所发生的支出。

（十三）经营支出：指事业单位在专业活动及辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。

（十四）“三公”经费：指使用一般公共预算财政拨款安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行维护费和公务接待费。其中，因公出国(境)费用反映单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行维护费反映单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税) ）及租用费、燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)费用。

（十五）机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

武汉东湖综合保税区建设管理办公室

招商工作专项项目绩效自评报告

一、项目基本情况

(一)项目概况

1．项目立项背景

根据关于印发《武汉东湖综合保税区主要职责内设机构和人员编制规定》的通知（武编[2012]34号），通知指出综保办按照规定的权限，负责综合保税区内有关规划、建设、项目招商、管理等事宜。本项目是综保办为履行园区招商职能，实现园区招商引资落地目标而设立的工作经费项目，内容涵盖国内招商差旅费、出国（境）差旅费、招商专员培训费、广告费、宣传资料文印费、举办及参加展会经费等。综合历年招商工作经费开支情况，需申请项目支出预算173万来满足园区招商基本保障。

2．基准日及评价历时
    本项目评价基准日为2016年12月31日。本次评价从2017年5月11日-2016年5月20日，历时约10日。

3．项目的实施情况

（1）项目实施单位：武汉东湖综合保税区建设管理办公室。

（2）项目实施周期及地点：2016年度，武汉东湖综合保税区园区等。

（3）项目主要内容：完成高新区绩效办下达的全年综保办招商工作的各项招商引资及相关宣传工作目标任务。

（4）项目完成概况：

本项目由武汉东湖综合保税区建设管理办公室负责实施，在2016年招商工作专项183.44万元，主要用于广告位租赁、三周年宣传、标牌制作、展会及大型活动、招商接待、国内招商、出国招商、培训费等。2016年综保区招商引资总额35.15亿元，同比增长31%；实现企业总收入396.7亿元，同比增长33%。全年新增注册企业285家，同比增长60%（包括10-50亿元项目3个，世界500强项目1个）。

4．经费来源和使用情况

（1）项目经费来源：本项目预算金额217.23万元，资金来源于区级财政资金。

（2）项目资金使用情况：截至评价基准日，本项目共发生经费支出183.44万元，其中：差旅费22.85万元，出国费用47.24万元，广告费80.00万元，宣传费28.28万，印刷费5.06万元。

(二)项目预算绩效目标

1.产出目标

招商专项经费设置目标包括数量指标：（1）累计宣传资料制作次数不少于2次；（2）累计国内差旅次数不少于25次；（3）累计国外招商次数不少于1次；（4）累计举办及参加展会次数不少于2次。（5）工作任务完成及时率100%；（6）人员培训交流成本（元/人次天）不超过350元。

2.效果目标

招商专项经费设置目标包括效果目标为：（1）工业总产值增长率≥15%，税收增长率≥15%，出口外贸总额增长率≥10%；（2）工商注册企业≥400家；（3）影响力提升率不低于90%（4）项目具有可持续性（5）社会公众或服务对象对项目实施后的满意程度不低于90%。

二、项目绩效分析

(一)项目管理情况

1、业务管理情况

武汉东湖综合保税区建设管理办公室于2012年3月15日批准设立，负责综合保税区的规划、建设、发展和协调服务工作。主要职责中包含了：按照规定的权限，负责保税区内有关规划、建设、管理等事宜，开展国际交流合作，打造国际化投资招商信息平台及负责保税区日常综合管理工作。为保园区的快速发展，园区招商工作主要由投资促进处负责开展。投资促进处以国际外向型企业为目标，进一步主动作为，完善综保区宣传体系；完成了对国内外企业的招商宣传，为招商引资做足了充分的准备，前期进行充分的调研、做好相关的方案；制作外语宣传手册，到人群密集的地方开展广告宣传，力争引进一批外向型企业入驻；按照计划到国内外各地开展招商考察活动，根据2016年管委会因公出访计划，相关负责人到境外企业开展招商引资活动，2016年园区内招商引资工作稳步推进。

该项目的基础资料基本齐全，主要有预算申报材料及预算批复、决算编制说明及批复、会计账簿、会计凭证、财政支出授权支付单据，以上资料由会计人员负责保管存档，项目的调研资料、招商引资活动方案、开展招商活动的报告、洽谈资料、总结报告、合同文本、签收记录、验收资料、结算资料，根据法律法规由投资促进处专人分别采用不同的归档年限归档。

2、财务管理情况

本项目的实施符合要求，同时，根据有关指示精神，本项目根据实际情况，制定了中长期规划。因此，本项目决策依据合理。本项目的决策过程实行部门预算管理制，部门预算编制流程为：①通知编报-②部门上报预算建议草案-③区财政下达部门预算控制数-④单位编制部门预算-⑤上报区政府-⑥上报区委-⑦区人大审查-⑧批复预算。因此，本项目决策程序合规。项目年初预算批复了217.23万元，实际到位资金217.23万元，实际支出183.44万元，费用实际节约33.79万元。其中：差旅费22.85万元，出国费用47.24万元，广告费80万元，宣传费28.28万，印刷费5.06万元，分配实现专款专用，分配结果合理。

根据项目的具体情况，本项目按照单位的财务管理制度，和资金管理办法执行。其具体要求有：

有关专项资金财务管理具体要求有：

①办机关各项开支均应实行计划管理，即经费的使用部门需在当月27日向财务与组织人事科申报下一个月的用款计划，由财务与组织人事科汇总后统一向财政部门进行网上申报，以保证有计划的使用各项财政资金。

②财务人员要按照批准的经费预算和经费开支范围及费用开支标准办理财务支出，各项经费要分清渠道、严禁相互挤占挪用。

通过查阅财务凭证，项目实施单位资金支出合规，抽查凭证及其后附报销单、购货合同、发票、支付凭证等，附件完整，有相关人员签字审批，属于政府集中采购目录范围内的货物，执行了政府采购程序，未发现虚列、截留、挪用、挤占、超标支出等情况。但未针对本项目制定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况，另外，实际执行了验收过程，但未建立专门的验收制度。

(二)项目预算绩效目标的完成情况

1、产出目标

截至评价基准日，本项目2016年度绩效目标均已实现，具体为：（1）累计宣传资料制作次数服务手册、宣传册、外贸综合服务手册等，超过绩效目标2次；（2）累计国内差旅次数超过30次（北京、上海、福建、广州等地）；（3）累计国外招商次数3次以上（访澳大利亚、新西兰、巴西、智利等地招商等）；（4）举办及参加推介会、医药研讨会；（5）工作任务完成及时率100%；（6）人员培训交流成本（元/人次天）不超过350元。

2.效果目标

招商专项经费设置目标包括效果目标为：（1）截至2016年12月底，完成税收近8亿元（含海关代征税收5.6亿元），进出口总货值116.51亿美元（含“一日游”业务），其中出口额为46.3亿美元；（2）园区累计完成工商注册企业548家，另有96个项目正在洽谈中；（3）通过调查问卷，综合保税区影响力提升度96%；（4）项目来源区财政专项资金，资金充足；本项目由保税区建管办负责实施，财务专门人员服务核算和资金管理，人员配置足以支持项目的持续高效运行；（5）通过调查问卷，综合保税区影响力提升度95%。

三、自评结论

(一)自评结论

1．评分结果

本项目绩效评价得分为95分，评价结果为“优”。（具体见附表）

2．主要结论

（1）项目决策指标评分结果为19分，评价等级为“优”。本项目绩效目标设定合理，符合客观实际，项目绩效指标清晰、可量化，但不够细化。项目符合经济社会发展规划和部门年度工作计划，符合申报条件，项目决策程序合规；项目根据需要制定项目资金分配有预算支出计划，符合相关资金管理办法，资金实际分配因素合理。

（2）项目管理指标评分结果为22分，评价等级为“优”。本项目资金落实情况好，到位及时；项目实施单位机构健全、分工明确，制定了相应的项目管理制度及财务制度，项目实施基本按照相关制度进行。但未针对本项目制定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况，另外，实际执行了验收过程，但未建立专门的验收制度，档案资料未完整保存。

（3）项目绩效指标评分结果为54分，评价等级为“优”。截至评价基准日，2016年度招商工作专项绩效目标基本已实现。本项目实施机构健全、分工明确、财政资金充足。项目来源区财政专项资金，资金充足；本项目由保税区投资促进处负责实施，财务专门人员服务核算和资金管理，人员配置足以支持项目的持续高效运行。但项目开展展会次数过少，主要有推介会、医药研讨会。通过调查问卷统计分析，综保区的影响力得到提升，服务对象的满意程度比较高。

(二)主要经验，存在的问题和改进措施

（一）主要经验

1.以工作目的为导向，组成了招商团，对国外招商做了充分的调研，制定了切实可行的方案。招商团为更好的宣传推介东湖保税区，拓宽宣传渠道，前期对接了多家境外的供应商和国际贸易企业、当地自由贸易园区，之后便形成了拜访考察方案安排，与其洽谈合作，分析了进出口贸易及运行情况，向其宣传武汉的规划发展、高新区的战略定位及行动计划、综保区的优惠政策及产业发展方向，在进出口税收和财政相关政策及有关产品的出口及投资相关事宜进行了深入交流，加快推进了国外企业落户园区的工作进程。

2. 找准香港经贸洽谈会这个时机，在会上推介园区发展情况及投资环境。为深化鄂港粤经贸合作，进一步拓展与其经贸合作领域，拓宽招商渠道，吸引一批优质的供应商落户，聘请了专业团队设计制作综保区香港推介会PPT，定制印有综保区LOGO的USB闪存盘和便携式太阳能充电器供招商推介使用，更好的推介了东湖综保区。

3.丰富宣传手段，更好的推介东湖综保区。制作《武汉东湖综合保税区》宣传册的日韩西葡版本。在高铁4号线立柱广告发布。制作外贸服务手册和宣传手册。咨询专业机构出具《中国移动终端行业外面调研报告》，对移动终端外贸现状和发展趋势产业调研，理清综保区移动终端配套产业园发展思路。

（二）存在的问题

2016年度招商专项项目总体实施情况优，但我们还注意到一些问题：

1．项目绩效目标设立不够细化。招商专项项目在立项过程中绩效指标不够细化，项目产出只设定了部分绩效指标，未覆盖项目产出的各个方面，不利于从各个环节全方位地对项目进行考核，不便于项目实施完成后的绩效分析。

2．项目档案建设管理有瑕疵。项目实施单位未将针对具体项目的财务制度整理为档案，对所邀请的企业单位的筛选过程和审核缺少相关书面记录文件，对沟通过程记录未形成纸质文件，对项目执行过程中的监督验收资料规整不规范，参展企业的后续评价未形成记录进行归档，不利于日后工作提供参考借鉴。

3．产业内企业、人才之间交流沟通程度不够充分，对产业内先进企业和高端人才的交流机制不充分、对已经存有的机制发挥不足，制度的制定对人才标准不够细化，不利于打造人才高地，未充分发挥交流沟通的巨大作用。

（三）改进措施

针对上述主要问题提出以下建议：

1．提高对项目绩效评价工作的关注度，建立完善的项目绩效评价体系，建立健全绩效评价工作机制，对绩效评价实施精细化管理，制定合理、细化、量化的绩效目标。

2．重视档案在项目实施过程中的基础性作用，全面、真实地记录项目实施情况，建立健全档案管理制度，便于招商专项进行考评和工作成果验收，为项目决策提供支持性证据，也为绩效评价工作提供查考凭据。

3.积极探索研究建立产业内企业、人才之间交流沟通的交流机制，制定一些具体的细化的，行之有效的人才标准和沟通机制、渠道，努力打造人才高地，充分发挥行业内先进企业和高端人才交流沟通，为园区内企业的发展提供巨大的内生动力。

武汉东湖综合保税区建设管理办公室

党建专项项目绩效自评报告

一、项目基本情况

(一)项目概况

1．项目立项背景

综保办负责综合保税区日常综合管理工作，其中包括依照高新区组织要求，确保党建活动有序开展。2016年是“十三五规划”的承上启下年，是推进全面从严治党和开展“两学一做”的重要一年，2016年综保办党建工作主要是围绕2016年党建工作要点，打造一个学习型园区，优化园区内发展软环境，力促综保区进出口总货值超100亿元，助推综保区经济高速发展，因此全年为保障全年工作优质完成，使得经费有保障。

2．基准日及评价历时
    本项目评价基准日为2016年12月31日。本次评价从2017年5月4日-2017年5月20日，历时约16日。

3．项目的实施情况

（1）项目实施单位：武汉综合保税区建设管理办公室。

（2）项目实施周期及地点：2016年度，武汉综保区。

（3）项目主要内容：综合党委及党支部严格按照高新区党工委组织部工作节点，完成各项工作目标任务；围绕开展“联合党建”创新项目要求，狠抓四项政治建设、基础组织建设、党风廉政建设和党员队伍管理。①按照全面从严治党要求，不断加强党员政治思想建设。按照《2016年党建工作要点》，开展“两学一做”学习教育、“党员常青”、“学习讨论”、“回头看”等专题活动。②按照百日攻坚工作要求，不断增强完善基础组织建设。组织开展党员档案信息和党组织关系排查工作，对注册且入驻企业逐一上门走访，规范企业党建和流动党员管理。③按照严格党员管理要求，不断加强党风党纪廉政建设。抓住加强党员管理是根本，积极开展纪检监察工作，做好教育和预防工作。④按照党建创新工作要求，有序推进开展联合党建工作。召开专题会议，确定创新项目，服务综合综保区外向型经济发展，努力打造开放型特色党建品牌。

（4）项目完成概况

本项目由综保办综合党委负责实施，在2016年工作计划安排内，将工作职责进行细化分解，全部工作计划完成时间为12月底，实际完成时间均在此之前，各项任务均按时完成。全面完成了2016年度目标任务，在党员政治思想工作建设、基层党组织建设、党风党纪廉政建设、精准扶贫、开展联合党建工作上均取得了良好效果，经费使用率达了94.8%。截止评价基准日：开展党员活动5次、开展专题会14次、开展日常学习会6次、入党积极分子4人、宣传手段主要有购图书宣传、宣传栏宣传、利用网络进行宣传、开展征文活动、成功打造一个学习型园区、基层党建覆盖率100%、非公党建覆盖率100%，《开展联合党建  助推外向型经济发展》 被评为东湖高新区2016年党建创新项目优秀成果奖。

4．经费来源和使用情况

（1）项目经费来源：本项目预算金额40.4万元，资金来源于区级财政资金。

（2）项目资金使用情况：截至评价基准日，本项目共发生经费支出38.3万元，主要是房屋租赁费12.6万元，党建宣传经费9.3万元，培训教育经费1.1万元、专项活动经费15.3万元。

(二)项目预算绩效目标

党建经费项目的主要百分之百完成高新区绩效办下达综保办党建工作的各项目标任务。

1.产出目标

综保办党建经费专项设置目标包括数量及比率指标：（1）支部组建个数2个以上；（2）开展党员活动次数3次以上；（3）开展专题会次数至少达到8次；（4）开展日常学习会次数至少6次；（5）党费全年缴纳数额、（6）入党积极分子人数；（7）宣传手段至少3种；（8）完成工作总结数至少2篇；（9）工作任务完成及时率100%；（10）总体成本控制率在10%以内。

2.效果目标

综保办党建经费专项设置目标包括效益指标：（11）打造一个特色园区；（12）基层党建覆盖率为100%；（13）非公党建覆盖率为100%；（14）获得一项优秀成果；（15）项目具有可持续性；（16）服务对象满意度至少达到90%。

二、项目绩效分析

(一)项目管理情况

1、业务管理情况

东湖新技术开发区综保办下设综合处、投资促进处、规划建设处。具体党建经费专项工作小组由综合党委负责，主要的工作职责有：制定年度工作计划和年度工作要点，提前年度内各项专题活动的方案计划，负责对园区党建工作进行宣传，做好党建日常业务，负责党员管理及党费缴纳管理，抓实政治建设、组织建设、廉政建设；编制党建经费支出明细清单计划表，签订党建有关业务合同，负责对合同执行，请款付款及对项目进行验收监督审查，制定有关工作落实的工作细则，对有关工作总结汇报。项目实施基本按照相关制度进行，制度执行性良好。

该项目的基础资料基本齐全，主要有预算申报材料及预算批复、决算编制说明及批复、会计账簿、会计凭证、财政支出授权支付单据，以上资料由会计人员负责保管存档；项目的工作要点、计划、方案、调研资料、专题学习资料、宣传材料、工作通讯录、总结报告、合同文本、签收记录、验收资料、结算资料及现场照片、学习笔记、优秀成果奖状均由综合党委负责保管存档，根据法律法规分别采用不同的归档年限归档。

2、财务管理情况

本项目的实施符合要求，根据实际情况，制定了年度工作计划及要点，因此，本项目决策依据合理。本项目的决策过程实行部门预算管理制，部门预算编制流程为：①通知编报-②部门上报预算建议草案-③区财政下达部门预算控制数-④单位编制部门预算-⑤上报区政府-⑥上报区委-⑦区人大审查-⑧批复预算。因此，本项目决策程序合规。年初预算批复了 40.4万元，实际到位40.4万元，实际支出38.3万元，费用实际节约2.1万元。其中：活动场所租赁费12.6万元、党建宣传经费9.3万元、培训教育费1.1万元，专项活动经费15.3万元、分配实现专款专用，分配结果合理。

根据项目的具体情况，项目按照单位制定了财务管理制度与资金管理办法执行。其具体要求有：

①办机关各项开支均应实行计划管理，即经费的使用部门需在当月27日向财务与组织人事科申报下一个月的用款计划，由财务与组织人事科汇总后统一向财政部门进行网上申报，以保证有计划的使用各项财政资金。

②财务人员要按照批准的经费预算和经费开支范围及费用开支标准办理财务支出，各项经费要分清渠道、严禁相互挤占挪用。

通过查阅财务凭证，项目实施单位资金支出合规，抽查凭证及其后附报销单、购货合同、发票、支付凭证等，附件完整，有相关人员签字审批，属于政府集中采购目录范围内的货物，执行了政府采购程序，未发现虚列、截留、挪用、挤占、超标支出等情况。但本项目未针对项目特点制定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况。

(二)项目预算绩效目标的完成情况

1、产出目标

截至评价基准日，本项目2016年度绩效目标基本已实现，具体为：（1）综保区设一个综合党委，三个党支部；（2）实际开展党员活动次数为5次（红安学习活动、送清凉活动、党员干部进社区挂点服务企业、精准扶贫）；（3）开展主题党日活动（专题会议）12次，召开专题民主会议1次；（4）2016年全年开展学习会议大于6次，3个基层支部均召开了专题组织生活会和民主评议党员活动；（5）2016年综合党委共计收到实缴党费10362元，补缴党费2226元，合计12588元；（6）2016年入党积极分子4人，2016年无纳新党员；（7）宣传手段主要有购图书宣传、宣传栏宣传、利用网络进行宣传、开展征文活动；（8）完成工作总结数2篇；（9）工作任务完成及时率100%；（10）本项目预算金额40.4万元，2016年度实际已发生经费支出38.3万元，成本控制率为5.2%，总体成本控制率在10%以内。

2、效果目标

（11）打造了一个学习型园区；（12）2016年基层党员覆盖率为100%，海关、国检及金宇公司、联想项目均设有党组织，未建设党组织的单位已经派指导员，基层党建覆盖率为100%；（13）涉及“两新组织”，实际入驻企业23家，均进行了上门服务，非公党建覆盖率为100%；（14）《开展联合党建  助推外向型经济发展》 被评为东湖高新区2016年党建创新项目优秀成果奖；（15）项目具有可持续性：项目来源区财政专项资金，资金充足，本项目由综合党委负责实施，人员配置足以支撑项目的持续高效运行；（16）服务对象满意度至少达到95%。

三、自评结论

(一)自评结论

1．评分结果

本项目绩效评价得分为98分，评价结果为“优”。（具体见附表）

2．主要结论

（1）项目决策指标评分结果为19分，评价等级为“优”。本项目绩效目标设定合理，符合客观实际，项目绩效指标清晰、可量化，但不够细化。项目符合经济社会发展规划和部门年度工作计划，符合申报条件，项目决策程序合规；项目根据需要制定项目资金分配有预算支出计划，符合相关资金管理办法，资金实际分配因素合理。

（2）项目管理指标评分结果为24分，评价等级为“优”。本项目资金落实情况好，到位及时；项目实施单位机构健全、分工明确，制定了相应的项目管理制度及财务制度，项目实施基本按照相关制度进行，但本项目未针对项目特点制定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况。

（3）项目绩效指标评分结果为55分，评价等级为“优”。截至评价基准日，2016年度综保办党建经费专项绩效目标基本已实现。本项目实施机构健全、分工明确、财政资金充足。优质完成了年度内各项绩效指标。通过调查问卷统计分析，综保办党建工作的满意度为100%。

(二)主要经验，存在的问题和改进措施

1.主要经验

（1）以工作目的为导向，按照高新区组织部全年12个专项检查打分，综保区党建排在8个园区前列。“百日攻坚、党员违纪排查、党费专项检查、党员关系排查、党员信教排查、发展党员专项检查、群团建设、两学一做、基础党建创新”等均在规定实际内高效完成。

（2）创建良好的学习氛围，打造一个学习型园区。提高学习意识，定期集中开展学习活动，积极参加学习讨论，带动了党组织关系不在综保区的海关和国检工作人员都积极参加综合党委开展的学习教育活动，园区内学习氛围十分浓厚。

（3）按照精准扶贫工作要求，推进党建助推扶贫攻坚工作。针对2016年6月武汉市暴雨集中问题，主动联系周边群众，查问群众受灾情况，到现场调研、听取有关工作汇报，进行现场指导，为受灾群众发放生活物资，倡导党员同志为困难群众捐款，以实际行动践行精准扶贫工作。

（4）服务综保区外向型经济发展，努力打造“开放型、智慧型”特色党建品牌。开展了广泛的调查，反复对比后，以高标准规划设计综保区党员职工服务中心，在阵地建设上取得突破，将服务辐射整个园区。发挥群团、妇联和工会以及其他行业协会的作用，狠抓党建工作，促进全方位建设工作，最终实现了党建、群团工作的全覆盖。

（二）存在的问题

2016年度党建经费专项项目总体实施情况优，但我们还注意到一些问题：

1．项目绩效目标设立不够细化。党建经费专项项目在立项过程中绩效指标不够细化，项目产出只设定了部分绩效指标，未覆盖项目产出的各个方面，不利于从各个环节全方位地对项目进行考核，不便于项目实施完成后的绩效分析。

2．未针对党建经费专项工作特征制定专门的内控监督制度。内部监督分为日常监督和专项监督，日常监督是对项目内控情况的常规的持续有效地监督检查，专项监督是指在宣传经费进行较大调整或者变化的情况下对其进行规范化、制度化的监督机制。2016年度党建经费实际执行有关调整均以签报形式进行审批，未专门制定与该类项目调整及变化的内部监督制度，内部未对经费执行的情况进行定期监督检查。

3．基层支部之间工作不平衡，机关支部规范，但企业支部有待提高。综合党委下设的党支部中，机关一支部以综保办为主，党员全部是管委会编制人员，该支部能严格按党组织要求开展活动，但是另外两个以企业人员为主的党支部，党建活动还需进一步加强。

（三）改进措施

针对上述主要问题提出以下建议：

1．提高对项目绩效评价工作的关注度，建立完善的项目绩效评价体系，建立健全绩效评价工作机制，对绩效评价实施精细化管理，制定合理、细化、量化的绩效目标。

2．加强内控监督制度建设，促进党建经费全过程管控工作，完善体制机制，切实用好财政资金，使之效益最大化。

3. 加强基层党支部的党务工作，组织外聘、外借的党建人员和组织部下派的党建专员及综合党委的党员对企业支部成员进行业务指导和帮助，提高综保区的整体党建管理水平。

武汉东湖综合保税区建设管理办公室

物业管理费项目绩效自评报告

一、项目基本情况

(一)项目概况

1．项目立项背景

根据《武汉东湖综合保税区主要职责内设机构和人员编制规定》（武编[2012]34号），综保办负责综合保税区日常综合管理工作，其中包括联检大楼和办公楼的物业管理。2016年物业管理项目费用包括联检大楼一年物业管理费79.2万元（6.6万/月，按12个月计算）；办公楼一年物业管理费80万元（20万/月，办公楼预计2016年9月交付使用，按4个月计算）。在物业管理人员方面，联检大楼面积为12000㎡，物业服务人员不得少于21人；办公楼服务面积为15000㎡，物业服务人员不得少于43人。该项目对规范综保区联检大楼与办公楼的物业管理活动，规范联检大楼和办公楼正常运营，配合园区后期接待、积极营造舒适、文明、安全、整洁、优美的办公环境、实施社会化、专业化、一体化管理，维护业主、物业使用人和物业服务企业的合法权益，改善驻区海关、国检等机关单位的工作环境，提升东湖综保区整体形象具有重要意义。

2．基准日及评价历时
    本项目评价基准日为2016年12月31日。本次评价从2017年5月4日-2017年5月20日，历时约16日。

3．项目的实施情况

（1）项目实施单位：武汉综合保税区建设管理办公室。

（2）项目实施周期及地点：2016年度，武汉综保区联检大楼、B栋办公楼及其附属设施。

（3）项目主要内容：本项目是为营造良好的办公环境，依据相关法律、法规和政策，将综保区联检大楼、B栋办公楼及其附属设施物业服务，拟通过政府采购方式，确定物业单位，由其提供包括但不限于大楼房屋建筑的维护和管理；公用设施设备的运行、维保管理；附属构筑物（包括地下停车场等）的运行、维保管理；大楼公共部位的清扫保洁；大楼车辆停放与外来车辆管理；大楼监控和巡视、门岗执勤、外来人员登记出入制度；会务服务等。合同期限拟定一年，范围是联检大楼（面积约12000㎡）和B栋办公楼（面积约15000㎡），项目总预算159.2万元。

（4）项目完成概况：本项目由综保办综合处负责实施，根据签订的合同，本项目在2016年工作计划安排内。综保办综合处专人负责与物业公司对接，将工作职责进行细化分解，全部工作计划完成时间为12月底，实际完成时间均在此之前，各项任务均按时完成，全面保证了大楼外观和内室干净整洁、区内设备运行正常、共用部位、共用设施设备的运行正常、降低设备故障率，减少了设备故障损失，维护了园区内消防、安防的秩序，配合完成区内日常接待后勤保障工作。截止评价基准日：月度服务人员数量200人，外来人员登记控制率100%；服务覆盖率100%；设备故障降低率43%;配合接待次数75次；工作任务完成及时率100%。

4．经费来源和使用情况

（1）项目经费来源：本项目预算金额159.2万元，资金来源于区级财政资金。

（2）项目资金使用情况：截至评价基准日，本项目共发生经费支出92.4万元，主要为联检大楼物业管理费，全部为项目物业管理服务合同范围内费用。

(二)项目预算绩效目标

1.产出目标

综保办物业管理费专项设置目标包括数量指标：（1）月度服务人员数量不少于64人；（2）每人每天人员劳务成本不高于150元；（3）外来人员登记控制率不低于100%；（4）服务覆盖率不低于100%；（5）设备故障降低率不低于20%;（6）配合接待次数不少于30次；（7）服务人员到岗率不低于100%；（8）工作任务完成及时率不低于100%；（9）成本控制率不超过10%。

2.效果目标

综保办物业管理费专项设置目标包括效益指标：（10）综保区形象提升度不低于90%；（11）消防安防保障度不低于100%；（12）设备损失减少率不低于20%；（13）纠纷处理率不低于10%；（14）可持续性；（15）服务对象满意度不低于95%。

二、项目绩效分析

(一)项目管理情况

1、业务管理情况

东湖新技术开发区综保办下设综合处、产业招商处、规划建设处。物业管理专项工作小组由综合处负责，主要的工作职责有：

制定物业管理服务对接专人，审定物业服务公司编制的服务方案与工作计划；对物业服务公司的服务结果进行认定，对服务质量进行监督；对不符合要求的服务质量进行建议督促整改；为物业服务公司提供图纸、文档等有关资料及用具、房间等设施、提供协助与配合；做好物业服务的宣传教育工作；编制物业服务有关费用支出明细清单计划表，执行单位的财务管理制度、资金管理规定，制定有关工作落实的责任规定，负责对合同付款及对项目进行验收监督审查，对有关工作总结汇报。

该项目的基础资料主要有绩效目标申报表，预算申报材料及预算批复、决算编制说明及批复、会计账簿、会计凭证、收付的财政支出授权支付单据、项目的调研资料、合同文本、签收记录、结算资料及维修记录、外来人员登记本、现场照片等。

项目的实施基本按照相关制度和岗位工作职责进行，制度执行性良好，但项目档案管理不规范，项目的验收执行不到位，对物业服务的过程记录如配合接待、月度总结未形成书面的文件，未制定项目成果质量的监督制度，未对项目任务完成的结果进行有效监督。

2、财务管理情况

本项目根据有关指示精神，分阶段制定了中长期规划，因此，本项目决策依据合理。本项目的决策过程实行部门预算管理制，部门预算编制流程为：①通知编报-②部门上报预算建议草案-③区财政下达部门预算控制数-④单位编制部门预算-⑤上报区政府-⑥上报区委-⑦区人大审查-⑧批复预算。因此，本项目决策程序合规。2016年本项目预算批复159.2万元，实际执行资金92.4万元，实际支出92.4万元，费用实际节约66.8万元，主要原因是B塔楼延迟交付，故2016年度仅开支联检大楼部分，分配实现专款专用，但资料分配结果显示与预算有差异。

通过面访、案卷研究、查阅财务凭证，项目实施单位制定了财务管理制度，对于项目资金管理有明确规定，对资金使用的报销程序也有明确规定，财务制度和资金审核程序健全，且在实际实施过程基本得到有效执行。有关专项资金财务管理具体要求有：

①办机关各项开支均应实行计划管理，即经费的使用部门需在当月27日向财务与组织人事科申报下一个月的用款计划，由财务与组织人事科汇总后统一向财政部门进行网上申报，以保证有计划的使用各项财政资金。

②财务人员要按照批准的经费预算和经费开支范围及费用开支标准办理财务支出，各项经费要分清渠道、严禁相互挤占挪用。

通过查阅财务凭证，项目实施单位资金支出合规，抽查凭证及其后附报销单、购货合同、发票、支付凭证等，附件完整，有相关人员签字审批，未发现虚列、截留、挪用、挤占、超标支出等情况。但本项目属于政府集中采购目录范围内，由于前期初建期，尚未执行政府采购程序，综保办与物业服务公司继续履行了2015年的物业管理合同。本项目也未定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况，另外，实际执行了验收过程，但未建立专门的验收制度。

(二)项目预算绩效目标的完成情况

1、产出目标

截至评价基准日，本项目2016年度绩效目标基本已实现，具体为：（1）月度服务人员数量为200人，超过目标值62人；（2）人员劳务成本为每人每天150元，未超过绩效目标；（3）外来人员登记控制率为100%；（4）服务覆盖率为100%；（5）设备故障降低率为43%，超过目标值20%；（6）配合接待次数达到75次，超过目标值30次；（7）服务人员到岗率为100%；（8）工作任务完成及时率为100%；（9）成本控制率不超过10%；

2、效果目标

（10）综保区形象提升度为95%；（11）消防安防保障度为100%；（12）设备损失减少率为43%，超过目标值20%；（13）纠纷处理率为0%，未达到前期设定的绩效目标；（14）可持续性，项目来源区财政专项资金，根据高科公司反映，物业服务收入不高，给付给服务团队的劳务费不高，高科公司可能存在亏本情况；本项目由综合处负责实施，人员配置足以支撑项目的持续高效运行；（15）根据有效调查问卷统计，服务对象满意度95%。

三、自评结论

(一)自评结论

1．评分结果

本项目绩效评价得分为87分，评价结果为“良”。（具体见附表）

2．主要结论

（1）项目决策指标评分结果为14分，评价等级为“良”。本项目绩效目标设定合理，符合客观实际，项目绩效指标清晰、可量化，但不够细化。项目2016年期物业费合同未执行规定的政府采购程序，物业费预算因B塔楼延迟交付，故2016年度仅开支联检大楼部分，预算执行率较低，资金实际分配结果与预算有差异。项目符合经济社会发展规划和部门年度工作计划，符合申报条件，项目决策程序合规；项目根据需要制定项目资金分配有预算支出计划，符合相关资金管理办法。

（2）项目管理指标评分结果为23分，评价等级为“良”。本项目资金落实情况好，到位及时；项目实施单位机构健全、分工明确，制定了相应的项目管理制度及财务制度，项目实施基本按照相关制度进行。但对项目的验收执行不到位，未定专门的内控监督制度，以监督项目的执行情况，另外，实际执行了验收过程，但未建立专门的验收制度。项目档案管理不规范，物业服务的过程记录不规范。

（3）项目绩效指标评分结果为53分，评价等级为“优”。截至评价基准日，2016年度物业管理费专项绩效目标基本已实现。本项目实施机构健全、分工明确、但实际给付给服务团队的劳务费不高，合同签订价格偏低；本项目由综合处负责实施，人员配置足以支撑项目的持续高效运行。通过调查问卷统计分析，综保区形象得到提升，参服务对象的满意度达到预期目标。

(二)主要经验，存在的问题和改进措施

1.主要经验

（1）在新形势下，为适应园区的发展要求，积极配合园区接待任务。自接到接待任务后，认真细致地做好接待前准备，掌握接待工作或来访客人的主要目的、有什么要求、活动的方式等等，以便安排各项工作。对后续工作进行了充分考虑，包括所需材料的准备、会务地点的确定、餐饮的安排、结束送行的礼节及其他有关注意事项等。务必要求考虑每项任务、每一个环节都要细化任务，做到分工合理，责任明确，使每项工作都有人负责、有人承担、有人落实。

（2）物业管理重点围绕联检大楼环境建设，积极营造舒适、文明、安全、整洁、优美的环境。要求联检大楼整体环境及各类标识需干净整洁、平面示意图、各类指示牌、警示牌清晰完备；重点关注消防设施设备，如消防栓内设备是否完整、有效，报警器能否使用，按下报警按钮人员到位时间等；再看设施设备管理，重点是消防监控室、安防、电梯机房及配电室管理，联检大楼内设备运行情况，人员进入、员工巡检有无记录，各类管理制度是否上墙，设备上是否有完备的标牌等。

（二）存在的问题

2016年度物业管理费项目总体实施情况优，但我们还注意到一些问题：

1．项目绩效目标设立不够细化。物业管理费项目在立项过程中绩效指标不够细化，项目产出只设定了部分绩效指标，未覆盖项目产出的各个方面，不利于从各个环节全方位地对项目进行考核，不便于项目实施完成后的绩效分析。

2．项目档案建设管理有瑕疵。项目实施单位未针对具体项目制定档案管理制度及验收制度，对所提供的重大物业服务事项过程记录缺乏相关书面记录文件，对沟通过程记录未形成纸质文件，对项目执行过程中的监督验收资料规整不规范，对定期制定的计划安排及定期总结未归档并进行规范管理，不利于日后工作提供参考借鉴。

3.在选定物业服务公司时，未执行政府采购制度，而是直接委托物业服务公司承担2016年联检大楼及B塔办公楼物业服务。

4. 项目执行过程中，B塔办公楼延迟交付，造成2016年有办公楼预算未执行，实际未进行规范性预算调整，未见规范性调整文件。

（三）改进措施

针对上述主要问题提出以下建议：

1．提高对项目绩效评价工作的关注度，建立完善的项目绩效评价体系，建立健全绩效评价工作机制，对绩效评价实施精细化管理，制定合理、细化、量化的绩效目标。

2．重视档案在项目实施过程中的基础性作用，全面、真实地记录项目实施情况，建立健全档案管理制度和验收制度，便于物业管理费专项进行考评和工作成果验收，为项目决策提供支持性证据，也为绩效评价工作提供查考凭据。

3. 对需要执行政府采购的货物、工程和服务，应当遵循公开透明、公平竞争、诚实信用原则，依法完整编制采购预算，严格执行经费预算和资产配置标准，严格执行政府采购程序，不得违反规定以任何方式和理由指定或者变相指定品牌、型号、产地。采购公开招标数额标准以上的货物、工程和服务，应当进行公开招标，确需改变采购方式的，应当严格执行有关公示和审批程序。

4.提高预算编制的科学性，提升对项目的前期预算管理，进一步增强预算的刚性约束，严格按预算执行，需要调整的，严格按预算调整审批程序进行调整；加强对预算资金分配使用的科学性，加强制度建设，完善体制机制，确保项目的全过程良好运作，使财政资金达到最大效益。

武汉东湖综合保税区建设管理办公室

协警劳务费项目绩效自评报告

一、项目基本情况

(一)项目概况

1．项目立项背景

根据《武汉东湖综合保税区主要职责内设机构和人员编制规定》（武编[2012]34号），综保办负责综合保税区日常综合管理工作，其中包括园区内的安保工作。目前园区内主要有同心派出所驻点，但是在有关守卡口等位置出现安全盲点，为了确保保税区园区的安全，需要增加部分协警人员。2016年根据保税区秩序维护服务合同内容，本项目是综保办为做好综保区一期园区安全防范工作和治保组织建设，依法实施园区治安管理工作而设立的工作经费。内容主要有园区维稳、组织开展园区治安巡逻工作，特申请项目支出预算64.62万，主要用于协警劳务支出，按照每人每年4.308万元计算，总共需要协警人员15人。

2．基准日及评价历时
    本项目评价基准日为2016年12月31日。本次评价从2017年5月4日-2017年5月20日，历时约16日。

3．项目的实施情况

（1）项目实施单位：武汉综合保税区建设管理办公室。

（2）项目实施周期及地点：2016年度，武汉综保区一期园区。

（3）项目主要内容：园区维稳、组织开展园区治安巡逻工作。

（4）项目完成概况：

本项目由综保办综合处负责实施，在2016年工作计划安排内，将工作职责进行细化分解，2016年全部工作计划完成时间为12月底，实际完成时间均在此之前。截止评价基准日：园区纠纷解决率达100%、园区事故发生数为0、人员出勤率98%、巡逻工作完成率100%、治安点覆盖率100%、

园区事故纠纷解决效果的满意度100%、服务对象对园区和平稳定的满意度98%、配合园区保安完成工作次数5次。

4．经费来源和使用情况

（1）项目经费来源：本项目预算金额64.62万元，资金来源于区级财政资金。

（2）项目资金使用情况：截至评价基准日，本项目共发生经费支出64.62万元，全部为秩序维护服务合同范围内协警劳务费用。

(二)项目预算绩效目标

协警劳务费支出用于维护园区治安持续稳定，及时处理园区纠纷，促进园区平安和谐。

1.产出目标

综保办协警劳务费专项设置目标包括数量指标：（1）月度人员配置（人）为15人；（2）园区纠纷解决率100%；（3）园区事故发生数少于3次；（4）人员出勤率超过98%；（5）

巡逻工作完成率100%；（6）成本控制率不超过10%。

2.效果目标

综保办协警劳务费专项设置目标包括效益指标：（7）服务对象对园区治安满意度不低于85%；（8）治安点覆盖率不低于100%；（9）配合园区保安完成工作次数不少于5次；（10）服务对象对园区事故纠纷解决效果的满意度不低于85%；（11）服务对象对园区和平稳定的满意度不低于85%；（12）项目具有可持续性。

二、项目绩效分析

(一)项目管理情况

1、业务管理情况

东湖新技术开发区综保办下设综合处、投资促进处、规划建设处。综保办主要职责之一为负责保税区内的综合管理工作。综保区园区内的安保工作协警专项具体由综合处资产管理方面的专人负责，主要的工作职责有：组成协警联络专项工作小组，进行前期调研后根据实际情况制定人员安排，对人员进行布点安排；负责合同的接洽和签订，制定协警人员标准，明确秩序维护时间和内容，为其提供必要的工作和生活条件；制定有关规则制度，建立安全保卫制度，明确协警的工作职责及任务，制定岗位分工清单，对秩序维护员进行考核奖惩；对协警进行培训教育。资金支付需按照单位财务管理制度、资金管理规定，严格按照合同执行，请款付款及对项目进行验收监督审查，对有关工作总结汇报，做好档案的归档保管。项目实施基本按照相关制度进行，制度执行性良好，但期间未对协警人员进行专题培训教育，对其宣传教育管理存在缺失。

该项目的基础资料基本齐全，主要有预算申报材料及预算批复、决算编制说明及批复、会计账簿、会计凭证、财政支出授权支付单据，以上资料由会计人员负责保管存档，项目的调研资料、签报、花名册及人员资料、总结报告、合同文本等均由综合处专人负责保管存档，根据法律法规分别采用不同的归档年限归档，但对协警配合完成的工作未进行详细记录，未形成纸质文件。

2、财务管理情况

本项目的实施符合要求，本项目根据实际情况，制定了近期规划安排。因此，本项目决策依据合理。本项目的决策过程实行部门预算管理制，部门预算编制流程为：①通知编报-②部门上报预算建议草案-③区财政下达部门预算控制数-④单位编制部门预算-⑤上报区政府-⑥上报区委-⑦区人大审查-⑧批复预算。因此，本项目决策程序合规。年初预算批复了 64.62万元，实执行资金64.62万元，实际支出64.62万元，全部为协警劳务费，分配实现专款专用，分配结果合理。

通过面访、案卷研究、查阅财务凭证，项目实施单位制定了财务管理制度，对于项目资金管理有明确规定，对资金使用的报销程序也有明确规定，财务制度和资金审核程序健全，且在实际实施过程基本得到有效执行。有关专项资金财务管理具体要求有：

①办机关各项开支均应实行计划管理，即经费的使用部门需在当月27日向财务与组织人事科申报下一个月的用款计划，由财务与组织人事科汇总后统一向财政部门进行网上申报，以保证有计划的使用各项财政资金。

②财务人员要按照批准的经费预算和经费开支范围及费用开支标准办理财务支出，各项经费要分清渠道、严禁相互挤占挪用。

通过查阅财务凭证，项目实施单位资金支出合规，抽查凭证及其后附报销单、服务合同、发票、支付凭证等，附件完整，有相关人员签字审批，未发现虚列、截留、挪用、挤占、超标支出等情况。但本项目有关签报未附于会计凭证后作为原始凭证，有关协警工作完成情况的汇报、总结未定期形成文档资料归档，对协警工作的过程记录不完善。

(二)项目预算绩效目标的完成情况

1、产出目标

截至评价基准日，本项目2016年度绩效目标基本已实现，具体为：（1）月度人员配置（人）为15人，达到绩效目标；（2）园区纠纷解决率100%，达到绩效目标；（3）园区事故发生数0次，少于绩效目标3次；（4）人员出勤率超过98%，达到绩效目标98%；（5）巡逻工作完成率100%，达到绩效目标；（6）成本控制率0%，在10%以内。

2、效果目标

（7）服务对象对园区治安满意度为95%，达到绩效目标；（8）治安点覆盖率为100%，达到绩效目标；（9）配合园区保安完成工作6次；（10）服务对象对园区事故纠纷解决效果的满意度为100%，达到绩效目标；（11）服务对象对园区和平稳定的满意度为90%，达到绩效目标；（12）项目具有可持续性。

三、自评结论

(一)自评结论

1．评分结果

本项目绩效评价得分为94分，评价结果为“优”。

2．主要结论

（1）项目决策指标评分结果为19分，评价等级为“良”。本项目绩效目标设定合理，符合客观实际，项目绩效指标清晰、可量化，但不够细化。项目符合经济社会发展规划和部门年度工作计划，符合申报条件，项目决策程序合规；项目根据需要制定项目资金分配有预算支出计划，符合相关资金管理办法，资金实际分配因素合理。

（2）项目管理指标评分结果为20分，评价等级为“良”。本项目资金落实情况好，到位及时；项目实施单位机构健全、分工明确，制定了相应的项目管理制度及财务制度，项目实施基本按照相关制度进行，未对协警人员进行专题培训教育，对其宣传教育管理存在缺失，协警工作完成情况的汇报、总结未定期形成文档资料归档，对协警工作的过程记录不完善。

（3）项目绩效指标评分结果为55分，评价等级为“优”。截至评价基准日，2016年度综保办协警专项绩效目标基本已实现。本项目实施机构健全、分工明确、财政资金充足。项目优质达到了绩效目标，维护了园区内的和平稳定，提高了园区内的安全度和稳定度。通过调查问卷统计分析，服务人员的对协警确保园区和平稳定工作满意度很高。

(二)主要经验，存在的问题和改进措施

1.主要经验

（1）制定了切实可行的工作计划和规章制度，对协警人员的素质和水平进行了严格把控，不仅要求其形象气质好、年龄不超过35岁，还要求其有良好的专业技能，比如消防、交通方面的技能，务必保证所有协警人员无犯罪记录，前期的把控不仅使得后期对协警的管理有章可循，而且利于协警人员的协调配合，确保园区内部安保工作的顺利开展。

（2）制定了切实可行的奖惩制度，利于激励机制对协警工作进行考评。为鼓励协警工作的积极性，不断推进整体协警素质的提高，引进激励竞争机制，把好竞争激励关，定期进行业务知识、岗位技能和政治素质的考核。

（3）加强了协警与驻点派出所-同心派出所沟通协调，确保园区内安保工作的顺利开展。协警作为园区内安保工作的补充，力量的增援，主要就是为配合园区安保主力人员开展工作。园区协警专项负责人一开始就十分注重协警与驻点派出所的协调配合工作，全年配合派出所处理了交易中心装修款纠纷、园区内建设工人的薪酬问题、协助派出所防偷防盗工作、处理施工单位的违章乱停工作，为园区的和平稳定提供协助保障。

2.存在的问题

2016年度协警工作专项项目总体实施情况优，但我们还注意到一些问题：

（1）项目绩效目标设立不够细化。协警工作专项项目在立项过程中绩效指标不够细化，项目产出只设定了部分绩效指标，未覆盖项目产出的各个方面，不利于从各个环节全方位地对项目进行考核，不便于项目实施完成后的绩效分析。

（2）年度内对协警人员的培训教育不够。虽然在招录过程中，对协警人员的素质和形象有所把控，但是园区的建设发展日益加快，有许多新的安排、知识需要掌握，仅靠初期的业务水平可能不能满足园区的发展。再加协警本身就是临时人员，在收入和正式民警有一定的差距，投入付出不成正比时候，容易出现思想上的松懈和心里的不平衡，不利对安保工作的开展。

（3）项目档案建设管理有瑕疵。项目实施单位未针对具体项目制定档案管理制度及验收制度，对协警配合派出所工作及自身工作过程记录缺乏相关书面记录文件，对沟通过程记录未形成纸质文件，对定期制定的计划安排及定期总结未归档并进行规范管理，不利于日后工作提供参考借鉴。

3.改进措施

针对上述主要问题提出以下建议：

（1）提高对项目绩效评价工作的关注度，建立完善的项目绩效评价体系，建立健全绩效评价工作机制，对绩效评价实施精细化管理，制定合理、细化、量化的绩效目标。

（2）加强对协警人员的培训教育。为确保协警人员在实际工作中发挥真正的作用，综合处专人和驻点派出所应积极做好协警的教育培训工作，适当可以采取培训上岗的措施，采取定期和不定期培训相结合的办法，系统学习岗位技能的应用知识，聘请专人进行法律法规教育，培训后进行过关考试，合格后方能上岗。另外，在日常工作中加强思想政治教育，开展谈心谈话，调查问卷形式摸清思想状况和日常工作情况。

（3）重视档案在项目实施过程中的基础性作用，全面、真实地记录项目实施情况，建立健全档案管理制度，便于协警劳务费专项进行考评和工作成果验收，为项目决策提供支持性证据，也为绩效评价工作提供查考凭据。