关于《东湖高新区市场监管领域企业行政合规指导清单》的起草说明

一、起草背景

《优化营商环境条例》第五十九条规定：“行政执法中应当推广运用说服教育、劝导示范、行政指导等非强制性手段，依法慎重实施行政强制。”在日常工作中企业会事先咨询相关经营活动是否违法，体现了企业具有一定的合规意识。一对一的业务解答和常规的普法宣传受限于时间、空间和覆盖面的限制，无法满足市场主体合规经营的需要。采用清单化、集成式的行政指导对市场主体实行柔性监管，是区别于一对一式的行政指导的新方式，有利于以“预防性监管”补强“事后监管”，减少违法行为，降低行政处罚对市场主体的负面影响。

二、起草思路

市场监管部门的业务领域极为广泛，涉及的事项及其常见的违法情形数量庞大，无法在清单中一一列举，结合执法实践，考虑事项的出现频率，选取日常工作中常见的业务领域和合规事项编制清单。经过综合考虑，清单聚焦于广告、反不正当竞争、价格、知识产权、特种设备、食品、药品、化妆品、医疗器械、企业信息公示、合同、产品质量、计量等监管领域，围绕68个合规事项进行了详细指导，列明常见的违法表现、法律依据及违法责任、发生频率、合规建议，以预防和避免违法行为发生为目的，对企业经营行为、日常运营、生产活动等方面提出行政指导建议。

三、 清单的性质

本清单属于行政合规指导文件，不属于行政规范性文件，清单的发布属于行政指导行为，兼有普法作用，相关合规建议仅作指引之用，对市场主体不具有强制约束力。市场主体不采纳本清单合规建议，不产生违反本清单之责任，相关生产经营行为由监管部门依相应法律、法规、规章予以定性处理。